2022年9月9日，第一創(chuàng)業(yè)(002797.SZ)發(fā)布公司第一大股東首創(chuàng)集團協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份暨權(quán)益變動的提示性公告。

公告披露，第一創(chuàng)業(yè)證券于2022年9月8日收到公司第一大股東北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司(下稱“首創(chuàng)集團”)的告知函，告知首創(chuàng)集團與北京國有資本運營管理有限公司(下稱“北京國管”)簽署了《關于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，首創(chuàng)集團以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向北京國管轉(zhuǎn)讓其持有公司的無限售流通股?4.65億股(占公司總股本的11.0576%)。

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第一創(chuàng)業(yè)表示，此次權(quán)益變動完成后，首創(chuàng)集團將持有公司7000萬股，均為有限售條件股份，占公司總股本的1.6657%；北京國管將持有公司4.65億股，均為無限售流通股，占公司總股本的11.0576%。

公告同時披露，根據(jù)《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》及上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的相關法律法規(guī)和準則，參考標的股份的評估值，并綜合考慮第一創(chuàng)業(yè)的發(fā)展前景，經(jīng)雙方協(xié)商一致，確定此次交易標的股份轉(zhuǎn)讓價格為8.08元/股，轉(zhuǎn)讓總價款為37.55億元。

值得注意的是，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，首創(chuàng)集團不僅將退出第一創(chuàng)業(yè)第一大股東之列，旗下控股的首創(chuàng)證券所面臨的“一參一控”問題也將迎刃而解。

2022年9月1日，首創(chuàng)證券首發(fā)過會，成為年內(nèi)繼東莞證券、信達證券后，第三家拿到上市資格的券商。但在上審環(huán)節(jié)，監(jiān)管對于首創(chuàng)證券上市的第一大關注點仍然為券商“一參一控”的解決問題。

根據(jù)券商“一參一控”的監(jiān)管規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。

2019年11月，因第一創(chuàng)業(yè)原第一大股東華熙昕宇投資有限公司減持，原第二大股東北京首創(chuàng)集團被動成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東（當前合計持有第一創(chuàng)業(yè)12.7234%股份）。而首創(chuàng)集團彼時還直接持有首創(chuàng)證券63.08%股份。

這不僅導致首創(chuàng)集團成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東的審批落戶進程放緩，一直2021年12月24日才被監(jiān)管層核準，也使得首創(chuàng)證券的IPO推進過程被監(jiān)管層頻繁發(fā)問“一參一控”問題。

為此，今年1月25日，第一創(chuàng)業(yè)曾公告稱，公司于1月24日收到首創(chuàng)集團告知函，首創(chuàng)集團與北京國管簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》，首創(chuàng)集團擬將其持有的公司約5.35億股股份(占公司總股本的12.7234%)轉(zhuǎn)讓給北京國管和/或其指定的第三方。

從時隔半年之后最終協(xié)議版本看，首創(chuàng)集團最后轉(zhuǎn)讓股份數(shù)4.65億股低于初期擬定數(shù)量。但此次交易標的股份轉(zhuǎn)讓價格最終確定為8.08元/股，轉(zhuǎn)讓總價款為37.55億元，若以第一創(chuàng)業(yè)9月9日收盤價5.98元/股計算，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價率已經(jīng)達到35.12%。

或受消息面提振影響，今日第一創(chuàng)業(yè)開盤即跳漲至6.38元/股，截至上午10點整，股價已漲至6.35元/股，漲幅達6.19%。

不過，第一創(chuàng)業(yè)同時提到，上述權(quán)益變動事項尚需國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審批以及中國證監(jiān)會核準。

此外，對于此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的，第一創(chuàng)業(yè)也表示，此次權(quán)益變動系北京國管與首創(chuàng)集團基于自身戰(zhàn)略功能定位與資產(chǎn)配置需求而進行的商業(yè)安排。受讓第一創(chuàng)業(yè)股份后，北京國管可積極調(diào)動各方優(yōu)質(zhì)資源，進一步推動第一創(chuàng)業(yè)市場拓展與業(yè)務發(fā)展，強化股東賦能與戰(zhàn)略協(xié)同，促進第一創(chuàng)業(yè)價值提升與國有資產(chǎn)保值增值。