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2月14日晚，昆吾九鼎投資控股股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“九鼎投資”）與同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“九鼎集團(tuán)”）同時(shí)發(fā)布公告，稱(chēng)公司實(shí)控人吳剛，收到證監(jiān)會(huì)出具的《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》以及《行政處罰決定書(shū)》（以上統(tǒng)稱(chēng)“《決定書(shū)》”）。

因其作為九泰基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“九泰基金”）實(shí)際控制人、九泰基金董事，違法干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛采取5年市場(chǎng)禁入措施，同時(shí)，責(zé)令其改正，并處以100萬(wàn)元的罰款。

除實(shí)控人外，證監(jiān)會(huì)還責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元罰款。

據(jù)了解，吳剛違法干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)一事還要追溯至六年前。2016年12月，時(shí)為廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司實(shí)際控制人羅某波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱(chēng)，“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類(lèi)似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股……為此，本人承諾，九鼎本次購(gòu)買(mǎi)三維絲的股票未來(lái)賣(mài)出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率(復(fù)利)不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。

吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長(zhǎng)吳某，吳某告知九泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”3970694股。截至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

據(jù)了解，此前買(mǎi)入“三維絲”的九泰基金成立于2014年7月，是九鼎投資的聯(lián)營(yíng)公司，九鼎投資子公司昆吾九鼎持有九泰基金的股份比例為26%，九州證券也是股東。

而吳剛擔(dān)任實(shí)控人的九鼎投資于2014年4月29日在新三板掛牌，是第一家在新三板掛牌PE公司。2015年，九鼎投資還曾以931.5億元市值，位列《2015胡潤(rùn)百富榜》新三板公司市值排行榜首。在公司發(fā)展正盛之時(shí)，吳剛本人也以180億元凈資產(chǎn)，成為《2015胡潤(rùn)百富榜》中新三板首富。不過(guò)近年來(lái)，公司股價(jià)呈震蕩下行之勢(shì)，截至2月15日收盤(pán)，九鼎投資報(bào)15.98元/股，總市值已不足70億元。

據(jù)悉，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)起家的九鼎投資現(xiàn)主要從事私募股權(quán)投資管理和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，業(yè)績(jī)上，2019年后，公司業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑，2020和2021年分別實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)0.87億元、0.62億元，而2019年其利潤(rùn)達(dá)7.92億元。

此前九鼎投資公布業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長(zhǎng)167%至219%。