2017年，北京李先生投資了北京嘉怡財富投資管理的私募基金145.98萬元，4年到期后僅僅贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運行4年時間虧損幅度達到91.2%；投資人宋女士投資北京嘉怡財富投資管理的基金100萬元，然而4年到期卻損失了98.29萬元，重要關(guān)頭基金經(jīng)理卻避而不見……
(相關(guān)資料圖)
近期，中國裁判文書網(wǎng)公布了多份判決書，多位投資者狀告北京嘉怡財富投資管理公司及其基金經(jīng)理李文東。
▲北京嘉怡財富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標的743900元。圖片來源/中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)截圖
12月27日，上游新聞記者多次撥打北京嘉怡財富投資管理公司電話，其電話一直無人接聽，登錄中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標的743900元。
100萬本金損失98.29萬元
根據(jù)裁判文書網(wǎng)相關(guān)文書顯示，2017年11月16日，投資人宋女士與基金管理人北京嘉怡財富投資管理有限公司簽訂《九強次新成長1號私募證券投資基金基金合同》，100萬元認購該基金，基金份額的初始面值是1元。
但是后來基金發(fā)生虧損以后，公司基金經(jīng)理李文東跟宋女士簽訂了《補充協(xié)議》，承諾：若宋女士在2018年12月2日起算三年時間內(nèi)不進行資金贖回，李文東以個人名義擔?！盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負責給宋女士補足至1元，補足后基金投資者可以進行贖回。
最終三年過去了，宋女士沒有贖回基金，但是到2021年12月2日，她所持有的基金仍未恢復(fù)凈值1元。她多次聯(lián)系李文東要求按照補充協(xié)議約定支付投資損失，李文東一直避而不見。
宋女士持有的基金虧損很厲害，當時該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元，投資損失已達98.29萬元。也就是說該基金虧損幅度達到了98.29%。
▲宋女士投資100萬本金，損失98.29萬元。圖片來源/中國裁判文書網(wǎng)截圖
與宋女士相似，北京的李先生在2017年6月2日，經(jīng)基金經(jīng)理李文東介紹，與基金管理人北京嘉怡財富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學院菁英322號基金合同》，認購嘉怡-私募學院菁英322號基金A類份額，認購金額為100萬元。
該基金在2017年6月19日成立并開始運作，初始單位凈值為1元。2017年11月14日，李先生使用嘉怡322號基金分紅申購該基金，并確認申購份額為45.98萬份；至此他合計持有嘉怡322號基金份額為145.98萬份。但是該基金單位凈值不斷下跌。
在此期間，李先生多次致電李文東詢問嘉怡322號基金投資情況及持續(xù)下跌原因，但李文東從未披露基金具體投向，反而希望投資人繼續(xù)持有，并保證基金凈值會恢復(fù)到1元以上。在基金虧損的背景下，李先生收到李文東簽字出具的《補充協(xié)議》，協(xié)議中李文東承諾，包括嘉怡322號基金投資人在內(nèi)的九強系列私募證券投資基金投資人從2018年12月2日開始算起三年時間內(nèi)不進行基金贖回，李文東以個人名義擔保“基金凈值從2018年12月2日開始算起三年末恢復(fù)到1元以上”，如果屆時基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負責給各位投資人補足至1元。
然而，三年時間過去了，2018年12月2日到2021年12月15日，嘉怡322號基金的單位凈值卻從未超過1元。2021年12月20日，李先生申請贖回其持有的全部嘉怡322號基金145.98萬份，贖回時基金單位凈值為0.088元，贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運行4年時間虧損幅度達到91.2%。
嘉怡財富已被注銷私募管理人登記
公司已被列為失信被執(zhí)行人
12月27日，上游新聞記者登錄中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標的743900元。
公開資料顯示，北京嘉怡財富投資管理有限公司成立于2011年3月3日，注冊資本1000萬元人民幣，公司大股東和法定代表人是馬嗂。
值得注意的是，今年6月24日，中國證券基金投資業(yè)協(xié)會通報顯示，今年6月24日，嘉怡財富就因異常經(jīng)營被注銷了私募基金管理人登記。
此外，去年8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施，分別對北京嘉怡財富及其基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。
具體來看，經(jīng)過調(diào)查，嘉怡財富基金經(jīng)理李文東存在以下違規(guī)行為：一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹慎勤勉的義務(wù)；二、通過微信公眾號等方式向不特定對象宣傳推介；三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。北京證監(jiān)局表示，李文東的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上游新聞記者 李洪鵬
編輯 徐遠哲
責編 范永松 官毅
審核 馮飛
