微博大V被罰了。
近日,證監(jiān)會(huì)公布了一份對(duì)大V非法薦股的處罰書(shū)。易偉注冊(cè)使用微博賬戶“易偉”,宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),富有投資經(jīng)驗(yàn),是大型美元基金管理人?!耙讉ァ辟~號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法,每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外,易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”,配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。
2020年5月26日,易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息,內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。2020年5月26日至2021年3月15日,共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?,并?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)約2400萬(wàn)元。
(資料圖片僅供參考)
證監(jiān)會(huì)沒(méi)收了易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬(wàn)元,并處以2000萬(wàn)元罰款。券商中國(guó)記者注意到,易偉微博粉絲有37.6萬(wàn)人。最新一條微博時(shí)間是2022年9月11日。
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未經(jīng)核準(zhǔn)
依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)易偉非法從事證券投資咨詢行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求,證監(jiān)會(huì)于2022年8月19日舉行了聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
2020年5月26日至2021年3月15日,易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn),不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。
在微博微信上薦股賺了2400萬(wàn)
2020年5月26日,易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息,內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過(guò)微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。
通過(guò)群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件,郵件內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)買(mǎi)入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。
通過(guò)微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢服務(wù)。易偉與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過(guò)微信單獨(dú)交流,回答會(huì)員提出的投資問(wèn)題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。
通過(guò)微博公開(kāi)提供投資咨詢。易偉注冊(cè)使用微博賬戶“易偉”,宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),富有投資經(jīng)驗(yàn),是大型美元基金管理人?!耙讉ァ辟~號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法,每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外,易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”,配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。
通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈,對(duì)股票提出明確投資建議,在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。
處罰書(shū)顯示,2020年5月26日至2021年3月15日,共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)海?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)約2400萬(wàn)元。
處罰書(shū)稱,以上事實(shí)有微博賬戶資料、數(shù)據(jù)截屏、郵件數(shù)據(jù)、資金流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
辯稱屬于知識(shí)付費(fèi)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定,構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。
在聽(tīng)證及陳述申辯中以及聽(tīng)證會(huì)后,易偉及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)。
其一,違法主體并非易偉個(gè)人而是公司。其二,郵件咨詢內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi),而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用,與個(gè)別會(huì)員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三,調(diào)查未向付費(fèi)會(huì)員調(diào)取證據(jù),當(dāng)事人提供的調(diào)查問(wèn)卷表明付費(fèi)會(huì)員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢。其四,截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí),合計(jì)有13名會(huì)員退費(fèi),不應(yīng)計(jì)入違法所得。其五,本案不能適用證券法進(jìn)行處罰,而只能適用《暫行辦法》,但證監(jiān)會(huì)并非《暫行辦法》的適用主體。綜上,請(qǐng)求對(duì)易偉不予處罰。
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為:
其一,易偉利用個(gè)人影響力招收付費(fèi)會(huì)員,并非以公司名義,涉案行為亦無(wú)法體現(xiàn)單位意志,且違法所得最終歸易偉個(gè)人所有,因此違法主體是易偉個(gè)人而非公司。
其次,易偉利用微博公開(kāi)發(fā)布證券投資建議為招募會(huì)員進(jìn)行宣傳,之后每周定期向付費(fèi)會(huì)員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件,并與付費(fèi)會(huì)員單獨(dú)添加微信,通過(guò)私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。從整體來(lái)看,前述一系列活動(dòng)構(gòu)成證券投資咨詢。
其三,易偉向會(huì)員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對(duì)上市公司和相關(guān)股票的看法、具體買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)、買(mǎi)入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況等,客觀上構(gòu)成證券投資咨詢。
其四,當(dāng)事人及其代理人并未提交會(huì)員退費(fèi)的相關(guān)證據(jù),證監(jiān)會(huì)在計(jì)算違法所得時(shí)已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費(fèi)會(huì)員對(duì)應(yīng)的金額。
最后,《暫行辦法》發(fā)布時(shí)地方證管辦與證監(jiān)會(huì)分立的背景已發(fā)生變化,其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會(huì)。因此,證監(jiān)會(huì)有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上,維持對(duì)易偉的處罰。
證監(jiān)會(huì)表示,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條,沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬(wàn)元,并處以2000萬(wàn)元罰款。